Produkte-/Vertriebs-Compliance  print [
Veranstalter: 

Fund-Academy College, Zürich, zusammen mit dem IfFP, Zürich

 
Positionierung / Lehrgang: 

Die internationale Regulierungswelle hat unlängst auch den Schweizer Finanz- und Fondsplatz erreicht: keine Tätigkeit mehr ohne regulatorische Grundlagen sowie staatliche Bewilligungen resp. spezifisches Aufsichts- und Prüfregime. Das permanent sich ändernde rechtliche und regulatorische Umfeld stellt viele Finanzdienstleister und deren Mitarbeiter vor grosse organisatorische Herausforderungen. Das bisherige, traditionelle Compliance-Verständnis einer begrenzten Compliance-Funktion, die vorrangig die Verantwortung für die Sicherstellung der gesetzgeberischen Vorgaben hat, weicht zunehmend dem Verständnis eines umfassenden, integrierten und systemischen Compliance-Management-Systems. Den einzelnen Mitarbeitern kommt ihm Rahmen dieses Compliance-Management-Systems immer grössere Verantwortung zu.

 
Lehrgangskonzept: 

Die Compliance-Ausbildung bei Fund Academy ist modular aufgebaut. Während sich im Rahmen des vorliegenden Lehrgangskonzeptes «Finanzdienstleistungs-Compliance» das eine Modul mit Fragen der Produkte- und Vertriebs-Compliance befasst und damit den Schutz der Finanzinstitute durch ausreichende Organisation und das Einhalten von Verhaltenspflichten in den Mittelpunkt stellt, bezieht sich ein weiteres Modul spezifisch auf das Geldwäschereithema (Bekämpfung von Geldwäscherei). Das dritte Modul diesbezüglich befasst sich mit der Tax Compliance. Sämtliche Module dauern je 7 Halbtage. Die Prüfung kann für jedes Modul einzeln absolviert werden. Die Lehrgangsleitung stellt sowohl Einzel- als auch Gesamtzertifikate (zwei oder drei Module betreffend) aus.

 
Lerninhalte: 

Der Zertifikatslehrgang vermittelt wesentliche Rechtsgrundlagen sowie vertieftes Fach- und Verhaltenswissen (praktische Fallbeispiele), um den aktuellen und künftigen regulatorischen Anforderungen zu genügen und die Regel- und Gesetzeskonformität im Tagesgeschäft sicherzustellen. Auch in Zusammenhang mit neuen (in- und ausländischen) regulatorischen Initiativen gilt es, die Auswirkungen auf die Verhaltenspflichten der Finanzdienstleister am Point of Sale in der Schweiz zu beleuchten sowie die entsprechenden Massnahmen für das eigene Tagesgeschäft abzuleiten und umzusetzen (betreffend Themenübersicht -> vgl. Detail-Lehrplan).

 
Lernziele: 

Ziel dieses Finanzdienstleistungs-Compliance-Lehrgangs ist es, Mitarbeitern aller Stufen das rechtliche und regulatorische Grundlagenwissen sowie die relevanten Verhaltensregeln in ihrem Beruf zu vermitteln und zudem praktische Umsetzungsvorschläge zu erläutern und zu diskutieren. Das Lehrgangsmodul «Produkte-/Vertriebs-Compliance» erweitert die traditionelle (zumeist intern angebotene) Produkt- und Verkaufsschulung um rechtliches, regulatorisches und verhaltensspezifisches Wissen. Es gilt mitunter auch, betriebsintern die Compliance-Risiken und -kosten zu senken, die Arbeitsqualität zu verbessern und insgesamt das Verantwortungsbewusstsein eines jeden Mitarbeiters auf allen Stufen im Betrieb zu steigern. Im Mittelpunkt steht der Schutz der Finanzinstitute durch ausreichende Organisation, Kompetenz und das korrekte Einhalten von Verhaltenspflichten. Die Teilnehmenden ergänzen ihre praktischen Kenntnisse im Legal- und Compliance-Bereich mit einem umfassenden theoretischen Rahmen und entwickeln ihre analytischen Fähigkeiten bezüglich der Compliance-Prozesse weiter. Sie erwerben die erforderlichen Kompetenzen, um den zunehmenden Auflagen und dem hohen Änderungsrhythmus im Tagesgeschäft zu genügen und ein einwandfreies Management der Compliance-Risiken in ihrem Finanzinstitut zu unterstützen (betreffend inhaltliche Lernziele -> vgl. Detail-Lehrplan).

 
Lehrgangsleitung: 

Dr. Rainer Landert, Leiter Fund Academy AG, Zürich

 
Lehrgangs-
Zertifikat / Diplom: 

Absolventen dieses Lehrgangs (oder weiterer Module) erhalten zum Abschluss ein Lehrgangszertifikat (mit separatem Notenausweis); es werden im Fach Compliance Einzel- resp. Gesamtzertifikate abgegeben (100%ige Präsenz im jeweiligen Modul / in den jeweiligen Modulen) erforderlich).

 
Kursort: 

PH, Europaalle, Zürich

 
Datum Zeit Dauer Ort Nr. Lehrgang Ausführliche Kursbeschreibung   Anmeldung
20.03.18 - 08.05.18 8h30 - 12h00 7 HT Pädagogische Hochschule Zürich, Lagerstrasse 2, 8001 Zürich
FDLC-PV 05 2017
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FA Atelier Pratique Legal / Compliance Genève

FER, 11.1.2018


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23.1.2018 Zürich 
tbd Genéve


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