GwG-Compliance  print [
Veranstalter: 

Fund-Academy College, Zürich, zusammen mit dem IfFP, Zürich

 
Positionierung / Lehrgang: 

Die internationale Regulierungswelle hat unlängst auch den Schweizer Finanz- und Fondsplatz erreicht: keine Tätigkeit mehr ohne regulatorische Grundlagen sowie staatliche Bewilligungen resp. spezifisches Aufsichts- und Prüfregime. Das sich ändernde regulatorische Umfeld stellt viele Finanzdienstleister und deren Mitarbeiter vor grosse organisatorische Herausforderungen. Das bisherige, traditionelle Compliance-Verständnis einer begrenzten Compliance-Funktion, die vorrangig die Verantwortung für die Sicherstellung der gesetzgeberischen Vorgaben hat, weicht zunehmend dem Verständnis eines umfassenden, integrierten und systemischen Compliance-Management-Systems. Den einzelnen Mitarbeitern kommt ihm Rahmen dieses Compliance-Management-Systems immer grössere Verantwortung zu. Neben dem Produktwissen ist von zunehmender Bedeutung das Wissen und strikte Beachten von zahlreichen Verhaltensregeln. Das vorliegende Lehrgangsmodul «GwG-Compliance» ist spezifisch auf GwG-unterstellte Finanzintermediäre ausgerichtet.

 
Lehrgangskonzept: 

Die Compliance-Ausbildung bei Fund Academy ist modular aufgebaut. Während sich im Rahmen des vorliegenden Lehrgangskonzeptes «Finanzdienstleistungs-Compliance» das eine Modul mit Fragen der Produkte- und Vertriebs-Compliance befasst und damit den Schutz der Finanzinstitute durch ausreichende Organisation und das Einhalten von Verhaltenspflichten in den Mittelpunkt stellt, bezieht sich ein weiteres Modul spezifisch auf das Geldwäschereithema (Bekämpfung von Geldwäscherei). Das dritte Modul diesbezüglich befasst sich mit der Tax Compliance. Sämtliche Module dauern je 7 Halbtage. Die Prüfung kann für jedes Modul einzeln absolviert werden. Die Lehrgangsleitung stellt sowohl Einzel- als auch Gesamtzertifikate (zwei oder drei Module betreffend) aus.

 
Lerninhalte: 

Der Zertifikatslehrgang vermittelt wesentliche Rechtsgrundlagen sowie vertieftes Fach- und Verhaltenswissen (praktische Fallbeispiele), um den aktuellen und künftigen Anforderungen zu genügen und die Regel- und Gesetzeskonformität im Tagesgeschäft sicherzustellen. Auch in Zusammenhang mit neuen (in- und ausländischen) regulatorischen Initiativen gilt es, die Auswirkungen auf die Verhaltenspflichten der Finanzdienstleister am Point of Sale in der Schweiz zu beleuchten sowie die entsprechenden Massnahmen für das eigene Tagesgeschäft abzuleiten und umzusetzen (betreffend Themenübersicht -> vgl. Detail-Lehrplan).

 
Lernziele: 

Das Lehrgangsmodul «GwG-Compliance» umfasst die gesamte GwG-Problematik und stellt für Finanzprofis ein ganzheitlicher Update dar. Im Mittelpunkt steht der Schutz der Finanzinstitute durch ausreichende Organisation, Kompetenz und das korrekte Einhalten von Verhaltenspflichten. Die Teilnehmenden ergänzen ihre praktischen Kenntnisse im Legal- und Compliance-Bereich mit einem umfassenden theoretischen Rahmen und entwickeln ihre analytischen Fähigkeiten bezüglich der Compliance-Prozesse weiter. Sie erwerben die erforderlichen Kompetenzen, um den zunehmenden Auflagen im Tagesgeschäft zu genügen (betreffend inhaltliche Lernziele -> vgl. Detail-Lehrplan).

 
Lehrgangsleitung: 

Dr. Felix Horlacher, IfFP, Zürich

 
Lehrgangs-
Zertifikat / Diplom: 

Absolventen dieses Lehrgangs (oder weiterer Module) erhalten zum Abschluss ein Lehrgangszertifikat (mit separatem Notenausweis); es werden im Fach Compliance Einzel- resp. Gesamtzertifikate abgegeben (100%ige Präsenz im jeweiligen Modul / in den jeweiligen Modulen) erforderlich).

 
Datum Zeit Dauer Ort Nr. Lehrgang Ausführliche Kursbeschreibung   Anmeldung
09.01.18 - 06.03.18 08h30 - 12h00 7 HT Pädagogische Hochschule Zürich, Lagerstrasse 2, 8001 Zürich
FDLC-GwG D05 2018
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FA Atelier Pratique Legal / Compliance Genève

FER, 1.3.2018


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13.2.2018 Zürich 
6.3.2018 Genéve


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